证监会：对中航证券采取责令改正措施

证监会发布关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定，经查，我会发现你公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第三十四条、第五十七条、第六十一条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。校对：冉燕青【温馨提示】本文内容和观点为作者所有，本站只提供信息存储空间服务，如有涉嫌抄袭/侵权/违规内容请联系QQ：275171283 删除！